1.為什么要制定《營(yíng)口市生態(tài)環(huán)境局免予行政處罰和從輕處罰違法行為清單（2021版）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《清單》）？
答：為在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域推行包容審慎監管，引導和促進(jìn)企業(yè)自覺(jué)守法，激發(fā)市場(chǎng)主體活力，進(jìn)一步規范行政處罰自由裁量權適用，不斷優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，根據《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》等法律、法規、規章和有關(guān)政策文件的規定，制定《清單》。
《清單》在總結我局2020年實(shí)施依法不予行政處罰輕微環(huán)境違法行為目錄清單的工作實(shí)踐經(jīng)驗基礎上，積極借鑒遼寧省生態(tài)環(huán)境廳和北京市、上海市、廣東省、山東省及沈陽(yáng)市、青島市、濟南市等地區發(fā)布的免罰和從輕處罰清單，并廣泛征求各縣市區執法部門(mén)、執法各科室和律師的意見(jiàn)建議，進(jìn)一步明確我局2021年對違法排污當事人輕微違法行為免予行政處罰和從輕處罰的事項情形及例外情形，其中免予行政處罰情形22項，從輕處罰情形8項，例外情形7項。
2.《清單》中規定的免予處罰情形有哪些？
答：當事人及時(shí)糾正輕微違法行為，可以依法免予行政處罰的事項：
（1）建設項目未依法報批環(huán)境影響報告書(shū)或報告表，擅自開(kāi)工建設，而未造成環(huán)境污染后果，且企業(yè)自行實(shí)施停止建設等措施的；若企業(yè)已投入生產(chǎn)的，未造成環(huán)境污染后果，且企業(yè)自行實(shí)施關(guān)?；蛲Ｖ股a(chǎn)等措施的；建設項目未依法備案環(huán)境影響登記表，經(jīng)現場(chǎng)檢查指出后于5個(gè)工作日內按要求完成備案的（不含《產(chǎn)業(yè)結構調整指導目錄（2019年本）》中限制類(lèi)或淘汰類(lèi)建設項目）。
（2）建設項目“未驗先投”（不含建設項目位于環(huán)境敏感區或者屬于化工、電鍍、皮革、造紙、制漿、冶煉、放射性、印染、染料、煉焦、煉油項目的情形），污染防治設施已按環(huán)評要求建設完成，達標排放，企業(yè)已處于驗收階段的。
（3）建設項目“未驗先投”（個(gè)人罰），建成投產(chǎn)時(shí)直接負責的主管人員和其他責任人員已調離或其他正當原因不負責該項工作，現直接負責的主管人員和其他責任人員負責該項工作不超過(guò)6個(gè)月，主動(dòng)停止生產(chǎn)，且正在積極推進(jìn)的。
（4）超標排放污染物，5≤pH≤6或9≤pH≤10的；除一類(lèi)污染物外的其它常規污染物單因子超標倍數≤0.1倍，或噪聲超標在1分貝以?xún)?，并?個(gè)工作日內完成整改的；因安全因素不能立即停產(chǎn)的，主要生產(chǎn)設備或污染治理設施發(fā)生故障，或者在設備啟停、檢修等非正常工況下，在生態(tài)環(huán)境部門(mén)檢查之前主動(dòng)做好記錄臺賬的或已向所屬地生態(tài)環(huán)境部門(mén)備案的。
（5）因突發(fā)故障等因素導致污染防治設施不正常運行，24小時(shí)內及時(shí)報告并采取停、限產(chǎn)措施減少污染物排放的或因安全、工藝等因素不能立即停產(chǎn)，但采取措施減少污染物排放，且立即組織維修的。
（6）未設置或者未規范設置危險廢物識別標志、未按照國家有關(guān)規定制定危險廢物管理計劃、申報危險廢物有關(guān)資料，屬于首次違法，并在5個(gè)工作日內完成整改的。
（7）不規范貯存危險廢物，數量小于或等于0.1噸(劇毒、易燃易爆等存在重大環(huán)境風(fēng)險的除外)，未造成環(huán)境污染，屬于首次違法，并在5個(gè)工作日內完成整改的。
（8）重點(diǎn)排污單位環(huán)境信息未及時(shí)公開(kāi)或公開(kāi)內容不全，屬于首次違法，并在5個(gè)工作日內完成整改的(不含公開(kāi)內容弄虛作假行為)。
（9）未密閉易產(chǎn)生揚塵的物料，或未采取有效措施防治揚塵污染，屬于首次違法，且未造成明顯環(huán)境污染后果，并在5個(gè)工作日內完成整改的。
（10）未采取集中收集處理、密閉、圍擋、遮蓋、清掃、灑水等措施，控制、減少粉塵污染物排放，屬于首次違法，并在5個(gè)工作日內完成整改的。
（11）產(chǎn)生含揮發(fā)性有機物廢氣的生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)，應當在密閉空間或者設備中進(jìn)行且可以密閉，因未關(guān)閉空間或者設備而導致未在密閉空間或者設備中進(jìn)行，屬于首次違法，并當場(chǎng)完成整改的。
（12）對生產(chǎn)設施、設備維修實(shí)施刷漆補漆（如防銹蝕）或者焊接（維修部件）等不屬于生產(chǎn)工藝、工序或者工段中的偶發(fā)性行為，未造成明顯環(huán)境污染后果，并當場(chǎng)完成整改的。
（13）“散亂污”企業(yè)已自行清理或停產(chǎn)整改的。
（14）未按規定和監測規范設置監測點(diǎn)位和采樣監測平臺，屬于首次違法，并在5個(gè)工作日內完成整改的。
（15）未按規定使用自動(dòng)監測設備或未按規定與環(huán)境保護主管部門(mén)聯(lián)網(wǎng)，屬于首次違法，并在5個(gè)工作日內完成整改，且污染物達標排放的。
（16）未按照規定對所排放的工業(yè)廢氣保存原始監測記錄，屬于首次違法，并在5個(gè)工作日內完成整改的。
（17）未按規定開(kāi)展突發(fā)環(huán)境事件的風(fēng)險評估、環(huán)境安全隱患排查治理、應急預案制定及備案、應急培訓、儲備必要的環(huán)境應急裝備和物資、公開(kāi)突發(fā)環(huán)境事件相關(guān)信息，且3年內未發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件的，并在5個(gè)工作日內完成整改的。
（18）未制定環(huán)境保護管理制度和操作規定、建立保存環(huán)境管理臺賬或臺賬記載內容不完整，屬于首次違法，并在5個(gè)工作日內完成整改的。
（19）常規污染物超標排放，有下列情形之一的可以不予按日連續處罰：
對無(wú)法采取停產(chǎn)、限產(chǎn)措施的民生項目，在治理改造期間污染物排放再次超標的；
前次超標污染物均已達標，且新增超標污染物超標倍數小于等于0.1倍的。
（20）對小型、微型企業(yè)及個(gè)體工商戶(hù)首次違法，非主觀(guān)惡意，未造成明顯環(huán)境污染，未有合理群眾信訪(fǎng)，并能積極主動(dòng)完成整改的。
（21）因不可抗力導致的環(huán)境違法行為；對因受疫情防控直接影響，環(huán)境違法行為輕微并及時(shí)糾正且未造成環(huán)境危害后果的。
（22）其他違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的。
3.《清單》中首次違法如何界定？
首次違法是指生態(tài)環(huán)境執法人員發(fā)現環(huán)境違法行為之日起，往前追溯兩年內首次環(huán)境違法（不要求為同一類(lèi)或同一種環(huán)境違法行為）。
4.《清單》中規定的從輕處罰情形有哪些？
答：當事人及時(shí)糾正違法行為并作出書(shū)面守法承諾，可以依法從輕處罰的事項：
（1）存在環(huán)境違法行為，但無(wú)污染物排放、排放污染物未超過(guò)排污許可證規定或者排放污染物未超過(guò)規定排放標準的。
（2）污染防治設施因突發(fā)故障需要停止使用，但因生產(chǎn)工藝或者安全生產(chǎn)、民生保障等原因，生產(chǎn)設施無(wú)法實(shí)現停運或者污染防治設施恢復使用之前確需排放污染物，在故障發(fā)生后的24小時(shí)內向生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)報告，并及時(shí)搶修、排除故障，但仍超標排放污染物的。
（3）生產(chǎn)設施連續不可中斷運行，已向生態(tài)環(huán)境部門(mén)上報年度檢修計劃，并采取必要的減排措施，在檢修時(shí)超標排放污染物的。
（4）供水、排水、供電、供熱、供氣、醫院、城鎮污水處理設施、生活垃圾處理設施等重大民生公益類(lèi)建設項目存在環(huán)境違法行為的。
（5）城鎮生活污水處理廠(chǎng)因進(jìn)水濃度超標導致的出水水質(zhì)超標，發(fā)現后立即主動(dòng)報告生態(tài)環(huán)境部門(mén)并采取措施減輕危害后果的。
（6）小型、微型企業(yè)及個(gè)體工商戶(hù)，檢查后主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。
（7）主動(dòng)參與生態(tài)環(huán)境損害賠償磋商并積極履行生態(tài)環(huán)境損害賠償和修復義務(wù)的。
（8）其他可以依法從輕處罰的。
5.從輕處罰需要滿(mǎn)足哪些條件？
答：符合《清單》規定的從輕處罰情形，當事人及時(shí)改正違法行為，并向生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)作出書(shū)面守法承諾的，可以依法從輕處罰。
6.從輕處罰的幅度多大？
答：從輕處罰僅針對罰款類(lèi)行政處罰。對符合從輕處罰情形的案件，可以在行政處罰裁量基準確定罰款金額的基礎上減少，且從輕處罰后的罰款金額以最低的法定罰款金額為限。
7.哪些情形不適用免予處罰和從輕處罰？
答：當事人有以下情形之一的，不適用上述免予行政處罰或者從輕處罰的規定：
（1）在飲用水水源保護區、自然保護區等需要特殊保護的區域內發(fā)生的環(huán)境違法行為。
（2）以暴力、威脅或者其他方法阻礙、拒不接受環(huán)境監督檢查或者突發(fā)環(huán)境事件調查，以及有弄虛作假逃避檢查行為的。
（3）存在合理群眾信訪(fǎng)的。
（4）自作出免予行政處罰或從輕處罰之日起兩年內再次出現環(huán)境違法行為的。
（5）同一時(shí)間檢查發(fā)現存在兩個(gè)或以上環(huán)境違法行為，其中一個(gè)環(huán)境違法行為存在上述免予行政處罰和從輕處罰情形的。
（6）兩年內曾出現未按照法定期限，主動(dòng)履行繳納罰款義務(wù)行為的；兩年內曾因同一違法行為被予以行政處罰，再次出現該違法行為的。
（7）存在故意逃避監管，惡意排污，屢教不改，尤其是造成破壞生態(tài)環(huán)境后果的；環(huán)境違法行為造成較大影響的突發(fā)環(huán)境事件、環(huán)境群體性事件或者性質(zhì)惡劣、后果嚴重等較大社會(huì )影響或有其他嚴重情節的。
8.免予處罰或者從輕處罰是不是意味著(zhù)放松監管？
答：免予處罰或從輕處罰并不意味著(zhù)放松監管，執法的目的是糾正違法行為，設定免予處罰和從輕處罰也是為了激發(fā)當事人改正違法行為的積極性?！肚鍐巍穲猿痔幜P與教育相結合的原則，要求各執法單位在作出決定前，應當責令當事人改正違法行為，給予必要的指導和幫扶，教育、引導當事人自覺(jué)守法，并做好相關(guān)記錄。對當事人改正情況要依法及時(shí)進(jìn)行復查，確保違法行為整改到位；當事人拒不改正、逾期不改正或者改正后仍不符合要求的，應當依法予以行政處罰。
9.如何規范免予處罰或者從輕處罰案件的辦理？
答：為規范免予處罰或者從輕處罰案件的辦理，《清單》從規范案件全過(guò)程記錄制度、規范案件辦理程序、強化《清單》落實(shí)和監督檢查工作等三個(gè)方面進(jìn)行了明確。當執法人員發(fā)現或者當事人提出違法行為符合《清單》規定情形的，執法人員應當對違法行為進(jìn)行全面調查，并對調查取證過(guò)程進(jìn)行全過(guò)程音像記錄。調查部門(mén)提出處理建議后，報市生態(tài)環(huán)境局行政案件審核委員會(huì )集體討論后作出決定，集體審議過(guò)程應予以記錄，作出免予行政處罰或者從輕處罰決定的案件，應當在案卷中附具理由和證據材料。嚴格執行執法信息公示制度，對執法過(guò)程中下達的行政命令和行政處罰決定應及時(shí)在網(wǎng)站進(jìn)行公開(kāi)。市生態(tài)環(huán)境局也將對《清單》實(shí)施情況進(jìn)行監督檢查，對不嚴格、不依法落實(shí)《清單》內容的，及時(shí)督促整改并定期通報，存在違法違紀行為的，將移交紀檢部門(mén)處理。
10.上級生態(tài)環(huán)境部門(mén)制定的免罰和減輕處罰規定，在我市如何使用？
本《清單》印發(fā)實(shí)施后，生態(tài)環(huán)境部、省生態(tài)環(huán)境廳等上級部門(mén)印發(fā)的環(huán)境行政處罰自由裁量權、不予行政處罰和減輕行政處罰清單在我市同時(shí)執行。本《清單》未規定事宜或實(shí)施后因上級法律、法規、規章及政策調整導致本《清單》規定與上級規定不一致的,適用上級規定。
11.如果輕微違法行為發(fā)生在《清單》實(shí)施前，《清單》實(shí)施后尚未作出處罰決定的，可否適用《清單》？
答：本《清單》自印發(fā)之日起施行。對生態(tài)環(huán)境違法行為發(fā)生在本《清單》施行前但未作出行政處理決定的案件，遵循保護行政相對人的合法權益更為有利的原則，可以適用本《清單》。